巴黎银行89亿美元罚金史无前例 数十员工遭处分

据美国《华尔街日报》报道，法国巴黎银行(BNP Paribas SA)与美国政府达成史无前例的和解协议，该行同意支付近90亿美元罚金，并就违反美国对苏丹、伊朗等国制裁法规的指控做有罪答辩，该行还将面临长达一年的美元清算交易禁令。

美国政府6月30日宣布与巴黎银行达成89.7亿美元的和解协议。这是美国对违反经济禁令的银行处以的最高罚金数额。美国还将向巴黎银行施加此前极少用于金融机构的处罚措施。

依据协议，巴黎银行同意对共谋违反《国际紧急经济权力法案》(International Emergency Economic Powers Act)的单一刑事指控做有罪答辩，并在纽约州法院就共谋和提交虚假纪录两项指控做有罪答辩。该行还同意一项美元清算交易短期禁令。

另外，应纽约州金融服务局要求，巴黎银行同意切断与其13名雇员的联系。

美国金融服务局主张个人必须同样受到处罚。上述雇员中，许多人已经离开了巴黎银行，没有雇员面临刑事指控。据与和解协议相关的法庭文件显示，巴黎银行共有45名雇员遭受某种类型的处分，处分措施包括解雇、降薪、降职以及警告。

纽约金融服务局提交的文件显示，2002至2012年间，巴黎银行向苏丹、伊朗以及古巴的团体提供了规模超过1900亿美元的美元清算服务。尽管巴黎银行内部有人对此提出过警告，甚至在该行一度同意进行内审并停止处理此类交易的情况下，此类行为仍然持续发生。