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双向监管呼唤双方共同努力

2011年07月12日06:52    来源:人民网     手机看新闻

  人民网7月11日纽约电(记者 席来旺)日前,纽约“彭博新闻社”报道称,美国证券管理委员会与美国上市公司会计监督管理委员会的代表,7月11日至12日在北京与中国证监会官员举行会晤,首次讨论授予美国证券主管机构在中国调查企业权力的问题。当地各主流媒体均转载了这条消息,一时间,中美证券业监管官员磋商成为华尔街议论的一大热门话题。美国上市公司会计监督管理委员会发言人布瑞南指出,美方联合代表团将分享“审计稽查与跨境监管相关技术与实务资讯,我们期望此举有助实现今后对中国审计公司有意义的监管”。但是,本报记者在采访中感到,中美金融监管是双向、平等的,需要双方的共同努力。

  本报记者最初联系的采访对象是纽约证券交易所等相关部门,但是,几经周折最终从纽交所得到的正式答复是,我们此时不便就此发表评论。考虑到前一阵子出现的华尔街“中国概念股”信任危机,纽约龙门财经投资者关系管理公司副总裁朱丽洁女士告诉记者,随着近一个时期以来中美双边经贸会谈日益活跃,我们在与纽交所和纳斯达克的频繁交往中明显感到,事实上,美方业界对两国监管部门此次能坐下来就相关问题进行磋商都持相当积极的肯定态度,并希望磋商有所进展。但是,美方相关机构此时之所以不愿就此过多发表公开评论,主要有这样一些考虑。首先,“彭博社”称其为非公开磋商,美相关机构自然不便公开对中国官方媒体发布评论。其次,美方机构都希望中方积极配合,事实上中方也已表现出来极大的诚意,但是双方究竟能谈到何种程度、能有何具体结果,目前尚不得而知。第三,美方相关机构担心承担责任,因为许多出现问题的在美上市公司,并未经过中方的合规检查,倒是以“反向并购”等方式,合乎程序地经过了美国相关机构层层审核,现在出现问题了反而来找中方,美方相关机构责任难逃。

  华尔街的总体反应确实是相当积极的,并对近期中美可能开展合作的形式进行大胆预测。纽约凯达资本控股有限公司董事总经理叶先生在接受本报记者采访时指出,这是两国促进金融业发展过程中的一件好事,金融市场如果不进行必要的整顿,可能会影响优良企业的正常发展。中美两国财务制度在客观上存在差异,且处在演变之中,就企业财务帐目而言,美方以前并不需要具体细节性的信息,现在却日益提出了细节化的要求,再不能简单地报个数字了之。以前中美间没有相应的金融监管对接机制,双方难以进行必要的沟通,出现问题中方完全可以拒绝回应。现在,双方开始朝建立金融监管对接机构的方向迈出实质性的一步,中国也可能会逐渐在法律上日益规范赴境外上市企业的行为。纽约龙门财经投资者关系管理公司副总裁朱丽洁女士告诉记者,有关业界提出的设想之一是,中美两国可能在金融上市公司企业之间建立起双边行业自律组织。由于法律冲突、财务差异等,中美市场确有诸多不易沟通解决的问题,现有政策框架模式有时难以奏效。就跨国境的商业行为而言,不宜加入过多政治因素,而建立行业自律组织,可降低政治风险,增加行业透明度。有关人士分析指出,中美两国之间启动的相关磋商及机制的建立,不可能一蹴而就。

  纽约中美上市公司总裁协会执行长高靖波对记者说,中美金融监管部门进行相关政策磋商,对在美国市场正常开展金融业务的中国公司来讲,这也是一个很好的交流开端。一方面,使中国企业在境外经营过程中,对既有的“灰色地带”不能放肆,否则将难以逃避制裁,但是,另一方面,也要力求保证中美企业享受同等的待遇,同样受到法律的监管,从而有利于两国企业合法地开展公平竞争。高先生向记者介绍说,在华尔街“中国概念股”出现信任危机之际,我们“中美上市公司总裁协会”及时成立一个新的专门机构“维权委员会”,就是要对在美上市中国公司进行相关培训,树立必要的维权意识,避免被美方有关机构滥诉、诬告,一旦出现问题要勇敢站出来,不能总是忍气吞声受欺负。因此,监管不能是单方面针对中国企业,对美国金融市场的作空机构、投机者、对中国企业诬告者等,也应该有相应的监管机制,同样进行必要的惩罚。中美双方经过一段时间的共同努力,建立起必要的联结双方的监管机制,可以对双方企业形成更多的约束。除上市公司、金融服务企业外,对其他相关行业的企业也要形成连带责任机制,解决诸如中国出口企业被美不法商家骗货等现象的监管难与执法难的问题,真正确保两国企业之间能互利互惠,在双赢中谋发展。
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席来旺
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(责任编辑:耿聪)
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